Otevírání účtu u Tradestation Global/InteractiveBrokers: [2] – údaje pro regulátory trhů

Aktuálně byste se měli nacházet v druhé části formuláře. V té se vyplňují informace vyžadované regulátory finančních trhů.

Důležité upozornění: U brokerů typu Tradestation Global/Interactive Brokers obchodují obchodníci za velmi výhodné poplatky, ale logicky bez kontinuálního dozoru například finančního poradce. Regulátor tak vyžaduje, aby měli obchodníci s obchodovanými instrumenty dostatečné zkušenosti a byli si vědomi, co dělají. Pokud budete účet otevírat bez odsouhlasení základních znalostí a zkušeností, nebude vám otevřen.

Potvrzení mobilního telefonu

Po odeslání předchozí části formuláře vám na mobil dorazí potvrzovací SMS s kódem.

Klikněte na modrý pruh, který se objevil v záhlaví stránky:

Do políčka Confirmation Number zadejte číslo, které jste dostali přes SMS. Zadání kódu potvrďte tlačítkem Submit.

Regulatory information = informace pro Regulátora

Tato část se týká jen profesionálů, kteří mají přímou spojitost (nebo v blízké rodině) s bankami, burzami, fondy, veřejně obchodovanými společnostmi atd.
Běžný obchodník bez podobných spojitostí nechává na obě odpovědi zaškrtnuto NO.

Assets & Income = majetek a příjem

Upozornění: Tyto informace jsou kriticky důležité při posuzování schválení/neschválení účtu. Jelikož je IB primárně globální společností, výši příjmů potřebnou ke schválení účtu posuzuje z pohledu průměrného příjmu v západním světě. Pokud usoudí společnost Interactive Brokers, že jsou vaše příjmy z jejího pohledu nedostatečné, žádost o otevření účtu bude zamítnuta.

Vyplněné údaje není třeba jakkoliv dále dokazovat. Žádné prokázání vyplněných cifer nebude po vás později žádáno.

Net Worth je čistá hodnota majetku (tj. úspory, auto, cennosti a jiné po odečtení dluhů), s vyloučením obydlí. Uvádí se v USD. Položka Net Worth musí být hodnota větší nebo rovna Liquid Net Worth.

Liquid Net Worth je likvidní majetek. Je to ta část majetku, kterou lze snadno, rychle a bez velké ztráty převést na hotovost. Typicky se jedná o úspory, dluhopisy, cennosti. Je vždy nižší než Net Worth.

Annual Net Income je čistý roční příjem po zdanění v USD.

Investment Objectives = investiční cíle

Podle volby cílů budou v platformě povoleny příslušné finanční produkty.
Tradiční obchodníci budou chtít zaškrnout Speculation (spekulace) a Trading profits (Profity z obchodování).

Investment Experience

Posledním krokem v této části je uvedení množství vašich zkušeností s jednotlivými finančními instrumenty.
Broker vám dovolí obchodovat jen s produkty, se kterými máte zkušenosti. Produkty jde později po schválení účtu i doplňovat tak, jak s nimi získáte zkušenosti.
TradeStation Global otevírá účty aktivním obchodníkům, kteří již mají za sebou alespoň 100 obchodů.

Jednolivé produtky: Stocks (akcie), Bonds (dluhopisy), Options (opce na akcie), Futures (komodity), Forex, Futures Options (opce na futures), Single Stock Futures.
Years Trading = kolik let zkušeností máte s obchodováním daného nástroje.
Trades Per Year = kolik obchodů průměrně provedete za rok.
Total Traders = počet obchodů, které máte přibližně za sebou (rok*počet obchodů/rok).
Knowledge Level = úroveň znalostí (Limited = slabá / Good = dobrá / Extensive = výborná).

Trading Countries

Pouze přehled zobrazující jaké produkty lze u Interactive Brokers obchodovat v jednotlivých zemích.

Sekci potvrďte kliknutím na tlačítko Continue. Tím se všechny zadané údaje uloží.